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$ ^5 M' r9 W# U3 D NAlameda 的前 CEO Caroline Ellison 出庭作证第二天,曝出的内幕比第一天更加令人咋舌。法庭的问答记录,就如同一步一步揭露 FTX 这家史上成长最快的企业是如何坠入黑暗的。在这段尚未结束的对话中,我们听到 Sam 要求做 7 个资产负债表以掩盖 Alameda 的欠款,听到 FTX 曾经还希望从沙特王室融资去补 FTX 的亏空,听到 Sam 居然想比特币一旦超过 2 万美元就卖掉控制市场,还有他希望监管机构严厉打击 Binance 等等。, s* o4 K& K& h) D8 e) w
" a& S! ]; `+ o0 |3 R7 E. X- E
4 h0 n) w. m/ |2 m& A5 I
BlockBeats 梳理了 Inner City Press 的文字直播,一起来感受下 Caroline 第二天出庭都带给我们何等的震撼。(点击这里可以回顾 Caroline 第一天的发言《SBF 前女友出庭,说了哪些内幕?》)2 h7 G7 |, y+ B; n. d* x& Z
$ E, s/ }/ ]6 M( k# ^
问:早上好,Caroline 女士我们接着来。Alameda 的交易头寸发生了什么?: L% o! ~; R+ Z( V
5 B1 E4 \( u9 \8 K# |Caroline:代币价格下跌了。
+ H: `4 [% R$ _5 I8 R" }9 E. I' ]' `9 O% Y% o
问:加密货币市场的下滑对 Alameda 的贷款产生了什么影响?8 o0 q8 P0 p" R# `7 E$ P3 }( ]: `
1 Q2 ]4 m3 J: KCaroline:贷款人在收回贷款。, t5 {) R8 V+ I7 @; B+ @
$ r, a4 @, F4 L: d2 K问:Alameda 需要偿还吗?
5 d; r; U! B2 I' `4 C, }* [+ { P( z. w/ H
Caroline:是的,这些是无固定期限的贷款。# I6 Q: k: D: W# k
# O# M& s% u1 M5 a- o问:你是如何得知这件事的?
c* R% m2 N8 j, n7 s- A
2 H$ [! @0 M+ s! t( ?# C4 `) TCaroline:通过 Slack 和 Telegram。
, O [# H4 K. a; t* S9 o# m! _) h s" n! a7 _% e# @4 v0 {2 K9 I, H
问:被告是否也在这些 Telegram 聊天中?5 Q6 g D) M+ ~/ \1 X$ C& S
7 [& {/ M' W7 v: r
Caroline:是的。
5 D2 t0 a* T) q( E! p% _
8 N3 O' R3 f! r0 [0 K2 t8 g* V ?1 s& B- s' n
问:请读一下这段(2022 年 6 月 13 日的 Telegram 聊天记录),什么叫「美元返还」?1 k, S% N( Z2 G$ _% a
! v$ r* g( l% {
Caroline:将我们的美元贷款退回到这个加密货币地址。3 d2 \2 m0 P' a4 G2 X
* }( |/ @6 T& T( |, O
问:什么是 OT 贷款?
7 H% j/ }- e1 W- W1 ^0 p+ p6 Z4 j( e0 j
Caroline:一个无固定期限的贷款。Genesis 想要收回 4 亿美元。我非常焦虑。我们不得不从 FTX 那里拿。
2 U% A r! g: T: {) Q; f0 U& E( t6 ~1 d/ y
问:Alameda 从 FTX 拿走的钱从哪里来?& O4 D$ ^ k7 f/ y! @+ F% n
! G% V1 J6 M# a# G/ F
Caroline:客户。
2 E; b R6 z7 z0 l( C' X4 b. I* A% L' p& C
问:那么,你的心里想法呢?. y& R4 O4 _2 i& \# o ]: d0 }: D
% m* X9 b; ^+ I p1 ?SBF 的律师:反对!法官:驳回。1 o) b3 P5 u8 Y; P1 Z
+ k' X1 Z; S3 T% f0 [, w
Caroline:我担心客户从 FTX 撤资,这件事被bao光,人们会受到伤害。
], s2 \ G6 c, _ Q- [# ^+ U3 v( Q1 e# Q8 ]2 p S, _* p# J
' ]% k2 _9 q) X9 }) h2 r问:你计算了 Aladema 的 balance,你是否与被告分享了这一信息?3 u! P- x4 }9 A# W* \2 l, |' N! o
9 t4 d- Z2 R) f1 n w
Caroline:是的,每当他要求时,我都会提供更新后的资产负债表。他是我的老板,Alameda 的所有者。
% p5 s+ H' B2 J0 g
! k7 U* E4 B+ ^% h问:他告诉你做什么?
& B9 j# y# U5 V, _9 C6 H
/ m2 e2 n+ E/ z2 m t" dCaroline:他指示我偿还贷款。3 Q" b% h# }! {
" W _& P( ^+ a! E" a
问:你理解他让你做什么?
9 X }4 x8 d4 y/ `1 T
( f) J; y+ s% e. D$ X# NCaroline:使用 Alameda 在 FTX 的信用额度,也就是说,使用客户的资金。他知道这是唯一可以偿还的方式。Sam 问我们......2 m& Q) }7 T0 Q0 {
) ^: L+ g, V, @
问:谁是我们?% z% Z+ d3 m9 L- C- g0 M4 S
% S$ b5 }% N# i8 gCaroline:我,Gary 和 Nishad。
% r) q4 }- m4 P+ b) x8 Q! e0 S: J3 L+ f3 J" Z/ d) D$ T
& l. {$ T' R8 u! S( UCaroline:Gary 告诉我这其中有一个很大的问题。
) F- ^$ A, V& b/ \! P4 Z/ K/ |
! d; h4 G" @8 k# M7 f7 k问:在信用额度上?0 U( w0 a6 s4 }9 J7 R: `2 R
+ h" R9 I, Z' R- x ?* @/ j
Caroline:是的。到这时我们已经借了 30 亿美元。
/ W: x! ?0 [, {# t2 H0 d- @& ~+ A% j) l* e
问:是谁搞定的这个?/ r! Z" f# j1 H' Y
% \. q3 b: r O0 `4 V1 CCaroline:是 Gary 还是 Nishad,我不确定是谁。这里是 190 亿美元。修正为 80 亿美元。
( Z; T6 r* Q0 Z2 r3 ]+ X
5 n/ W" i, V! \8 k2 w/ D问:被告告诉你做什么?/ N* K3 a3 G3 |! I4 f1 B5 Y' x
* B R0 `+ [8 k# w% b8 q
Caroline:继续偿还 Alameda 的贷款。
) v# i# o. P. o9 X2 d8 _2 u. I# n+ t' B# R: D- P3 D
问:你是怎么做的? {/ A3 n5 r. W; i
, I0 ~* `! X4 Y# VCaroline:从 FTX 客户资金中拿钱。
6 w0 O0 B5 W, }4 G% b* B
: n& k: g! {. u; y. z$ ]1 s$ u4 A- W7 u0 D0 r4 h$ |: C- Z4 {
问:客户存款的美元总额与 FTX 上可用的美元有多少?
+ z" G" _ p0 |% t" p% Q7 S. f5 ^" |( J7 ?: a1 R' t3 R
Caroline:他们存了 130 亿美元,但在 FTX 上只有 30 亿美元可用。4 h/ A8 o, j9 x& {) p4 A* H
) [- f( I; s6 A' Z$ @& B" L& C R
问:另外的 100 亿美元去哪了?; |8 E4 ~8 ?' [ Z# Q' ~5 L
& r0 J/ A) i+ E$ S7 Z- oCaroline:已被 Alameda 借走。Alameda 从 FTX 拿走了所有与巴西雷亚尔挂钩的稳定币 BRZ……
6 d* [8 o m1 G# o: `
) f" H+ d, O3 h问:你是否与被告分享了这一信息?如何分享的?' E" ~; j& T4 c
' Q0 h/ K' y& b0 ~: `6 [5 R% C
Caroline:是的,在 Signal 上。
2 K8 l* m F& j3 r' n$ x" P8 X9 G/ z. w3 C) Z& A' A
问:你担心吗?
" ~8 I% J( H' O: P8 v3 N& j9 K a% S" h; e8 ~+ ?9 D+ O
Caroline:是的,我担心我们无法处理提款。
& U! ~$ M5 i8 e! _/ W+ y7 q7 w" @! p( C7 n: F
问:你认为这是错误的吗?& z9 _0 a- d% D9 c2 L. h& Q) f
% L4 }6 X$ E- s: }Caroline:是的,我认为这是错误的。我们没有找到任何新的资金来源。我继续担心 FTX 的客户发现这一情况并试图一次性全部提款。
: C @( j9 G/ c0 y7 m: ], I) l& c/ n. j: t, h2 B! D
问:Alameda 偿还了多少?
8 F& U/ `1 E k
1 k k+ X0 Y5 \& F3 X9 tCaroline:50 亿美元。* F3 r) U3 E: J y4 o
8 l7 L7 t4 h" s5 b# h
2 o' R+ F: t7 `2 N& J问:谁是 Matt Ballensweig? P5 Y8 h, v- T* y* o6 | b) i3 X
" Q+ U9 k; U* e- }1 ACaroline:他是 Genesis 的贷款部门主管。他要求我们提供更更新的资产负债表。
) W8 [( a) m: m L& r$ s5 \7 W( L5 u5 u, }6 ?5 |3 x- ~& y f
问:那时你住在哪里?( [2 l$ h- K1 m5 `1 |/ O
1 ]& V3 o- p! c7 s* d# q
Caroline:在巴哈马。& o5 s+ u/ D! H* w4 D( Y2 V
1 B5 u0 b. p" B3 D/ F
问:你在公寓里开会吗?8 h9 d) [1 T2 X
3 |4 V; O p$ B1 h' }
Caroline:是的。
4 K; Z9 J) ~2 d+ D6 ~1 Z; Q4 k# \0 S g' t$ y# p
问:你做了什么?
- v9 n' Z O, g6 d2 t+ d4 v- C$ [. b
Caroline:Sam 说不要把资产负债表发给 Genesis。我们从 FTX 借了 100 亿美元,我们还向我们自己的高管和关联实体贷款了 50 亿美元。我们认为 Genesis 可能会散播这些信息。1 M; h: t$ m: m- c+ @: s$ I
, @; }4 O5 q, ~/ v
! q1 t$ W+ ]+ R
问:被告告诉你做什么? i A/ h* s# o+ L' L& M& P
' {1 A4 F& x8 l& h
Caroline:他告诉我想出其他方式呈现信息。他希望我在我们的资产负债表上隐瞒一些事情。所以我准备了 7 个不同的资产负债表。我不想撒谎,但是……我把这些替代方案呈现给 Sam,让他来决定。这是 2022 年 6 月 19 日的那个包含 7 个替代方案的 Excel(被展示给陪审团)。: z/ c6 \4 B- b- g6 ^
6 {3 X! v, [; v
, X; d1 q& u/ s+ L4 F* J问:在 Alameda 的资产负债表上,从 FTX 客户那里借来的 99 亿美元,你对此感觉如何?- C; J' b) F/ d: m1 O$ o( K
8 B z4 U6 N* C% ^
SBF 的律师:反对!法官:驳回。$ g/ V/ U4 D3 m. K( Y* g
7 K" ~3 m3 c7 F% d A, g0 N) X
Caroline:我感觉不好。如果人们发现了,他们都会试图从 FTX 撤资。
; d+ q8 f7 r5 y7 ? Z
1 W3 p X5 i! y* a* B% f+ w: ?4 a问:如果 FTX 的客户都试图提款,会发生什么?
( P( w6 U. h. I7 c
2 T6 m9 q4 g7 KCaroline:我们没有那么多钱。
+ K0 o1 f- T, a5 J3 N& Y3 Q1 T2 e5 w+ k# t+ b7 j. m: w% `; K9 R9 U
问:Sam 选择了 7 个替代方案中的哪一个?
: h* |- T" r# d! n2 M+ l( k9 e% q: L! X" l- k/ I( N
Caroline:选择了第七个,没有披露欠 FTX 客户的 99 亿美元。$ S) a$ H2 P2 k
$ Y# H+ ?( `0 u: j" j& I
( D+ G: s2 C! x) j9 zCaroline:这是我给 Genesis 的 Matt Ballensweig 的信息,其中包含我的 Google 文档链接。Genesis 的资金被散户贷款平台召回,因此他们向我们索要 5 亿美元。0 O1 z: b" U- i5 z6 r9 z1 d
8 U( l5 S' [$ q% d$ c问:关于他(SBF)与 Genesis 公司的 Matt Ballensweig 的通话,被告告诉了你什么?# g. ]8 @- X* ]0 P+ ~/ @
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Caroline:Genesis 可能会破产,所以我们应该发给他们。
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问:当你将这份资产负债表发送给 Genesis 时,你是否认为这是不诚实的?/ A! B; \& F% ^; Y/ ~
8 V7 i8 o8 x# M- r2 DCaroline:是的。
% f, S+ k! X H; K0 l# n3 ]) w
# v9 \1 S3 a" [) C' gSBF 的律师:反对!法官:驳回。
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Caroline:(再次)是的,我觉得是这样的。0 N* r D. v$ p J I$ k# L
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9 d! f8 Q4 L, u7 `问:被告于 2022 年 6 月 27 日发布的推文说了什么?
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6 s, {5 i: {. z" CCaroline:支持客户资产应该始终是首要的。
4 @7 n: A9 i8 d4 @7 |
+ Z+ w0 ^7 R" h4 I问:你认为这条推文具有误导性吗?; P4 ^" Y5 f$ Z, @. D0 M4 x
) \ i0 c7 A) R1 h9 P! ?% ~% B
Caroline:是的。' W# y* m- [+ _& q
+ q1 ]6 N) `8 S
7 [* g% l/ {/ W# h& S
问:除了 Genesis,还有其他贷款机构吗?
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Caroline:BlockFi。还有其他一些机构负责人,我会把资产负债表发给他们。
, i0 l7 c) m2 X- F: R2 M! _+ [$ a' z* N" `+ F
Caroline:到 2022 年 9 月,Alameda 已向 FTX 客户借款 130 亿美元。
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+ Z, j5 M, K( F7 d% \0 w问:怎么涨到这么多的?5 [: w+ p( p7 q: [/ E
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Caroline:我们用它来偿还贷款,并作为其他投资的抵押品。* I- M1 c J4 q& H0 c
. V" O$ e- L, @1 A5 c1 K* {问:这些是什么?
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Caroline:与 Sam 谈话的笔记。我写道,如果比特币超过 2 万美元,就继续出售比特币。+ B$ w3 u7 v0 D: ?$ C* F/ Q X
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问:你写道,FTX 可能会筹集资金。这意味着什么?8 X# {' O3 Y2 ^5 j$ @, e) w
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Caroline:通过出售股权筹集资金,以获得更多资金。目标是像沙特王储穆罕默德·本·萨勒曼(MBS)这样的投资者。$ a+ e3 D; X1 G! k1 g! u; V. ^
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问:它在哪里提到了关联方贷款?
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+ e- x K! m. |7 m GCaroline:这不在这个资产负债表上,它在内部资产负债表上。$ ^' i$ L8 ^% {( @: n! x: u6 p
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问:当 Alameda 欠 SBF 客户 140 亿美元时,你当时的心态怎样?) F0 [4 t7 X% l6 i( O2 O- p
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Caroline:如果 FTX 客户试图取款,我会感到恐惧。: b. F1 K5 i6 U: S0 s
, t' I: `) Y3 O# m9 X# o5 C1 t# n
问:你是如何与被告沟通的?6 G* P: D: r* d7 q, t7 e3 H
, I2 [; s( i; [$ BCaroline:Signal。 J3 a$ Z/ F) q
( m3 P, r/ O4 p- Q, y- g问:这些 Signal 信息还存在吗?0 w3 |7 C/ X7 y
: F) x& ]" M- p5 SCaroline:不,Sam 告诉我们将它们删除。# d- Q) x. L) S1 n
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问:「我们」是谁?7 |) O _. S7 l! ]/ o; q
, D( _& Z( Z7 b7 r" m
Caroline:FTX 工作人员,他告诉我们不要留下书面内容,不要在 Signal 上或当面进行敏感对话,或者根本不进行对话。
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问:你们的关系怎么样?
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Caroline:我们已经分手了,我试图避免和他独处。
. y9 D& t, Y- J1 T, I& x
6 E3 u1 _9 c; k6 v7 Y2 B; c问:你什么时候列出这个名单的?, Q9 V8 U, c6 B) t, l! E! E
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Caroline:2022 年秋天,我在谈论对冲。( w# D* |/ C; w2 {
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问:这是在哪里写的?
* F4 k# [- h/ Y- p7 ]) J8 j ?2 z' _! R- R7 x [
Caroline:在公寓书房里。我们正在讨论借 100 亿美元。
6 r0 U4 i( t& n B7 o( }; o$ R: U) _( k
问:从哪里借?2 e$ O- [! ^0 b' N: i
" f5 \# a3 J; j% I" V
Caroline:FTX 客户,Sam 尖叫着说这是我的错。
$ m0 Q, ?. ~# w* ?
, Y) W* G! W* m7 I: u问:你感觉怎么样?4 z! e% U9 C8 \6 z; W
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Caroline:我哭了,正是 Sam 进行了所有这些投资,才让我们陷入了这种境地。
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+ p. T9 N5 P* [" Z+ O8 a n4 U' ~1 P' t9 S
问:这里说的让「Sam 感到害怕的事情」?
6 ?. H' Y, B8 B/ O/ U9 s
% J8 g. P7 u4 z, R5 nCaroline:是的,我经常更新列表。- @# N6 d& [# l# b6 a- N
, A( Z( _. G* l, f: ~
问:这指的是什么?8 |/ J& L7 F2 [5 R
" R, O/ O( r2 {( A5 W' \Caroline:从 MBS 处筹集资金,Sam 还想让监管机构打击 Binance。当时,他想收购 Snapchat……还有,交易日本ZF债券。(具体写的是「让监管机构严厉打击 Binance」)
2 e+ `% o8 c% l1 d0 a" F3 o" ~) L9 G p; g i, k% ]
% [8 d" r0 b( M% X0 E5 U- P3 v问:Sam 投资了哪些媒体网站?+ y0 A$ e- B7 C: R3 p' q
0 h. [' q" ^4 b& [( Q1 {
Caroline:Semafor... 他谈到了 Vox 和福布斯。) N2 M5 i) ^( G- U5 q8 }/ G
* R$ @% w. }- v e& ?+ u问:请给我们介绍一下 The Block。
) G% V, G7 b5 S9 Q1 a* ]! r* s+ G- I2 k/ s
Caroline:这说这是一个很棒的加密新闻网站。( |$ l. p+ a! c% D1 K0 i0 h
# H) `3 Y* b, K/ v. P, s
Caroline:我尽量保持低调。但 Sam Trabucco 退出后,我就上了推特。Sam 说 Alameda 必须有人在那里(处理公共关系)。
: N; q9 K' P) y4 @& |, ?
3 ^$ e- c6 {2 s$ B问:Sam 是怎么说 Twitter 策略的?
* Y5 v2 n2 h, T7 Q# L6 d+ d
- ^; R/ f0 l- w6 [# y/ X( m2 bCaroline:他说,吸引客户和投资者很重要。
. `8 a1 E+ G8 c, [+ Z( Q2 ^& t& k/ {5 K2 e0 ?2 W
问:你如何形容他的个人外表?
/ M$ K; ^5 B* @! O( q! S& \3 B6 i7 F1 x/ S
Caroline:他从不梳理头发,他说这让他在 Jane Street 获得了奖金,并且对 FTX 很重要。 L; Q( z, y# O# v
, {: G# w# P7 W. b" f问:Sam 对汽车的看法呢?4 y) M& L: E7 v3 F& ^& v8 |
1 e0 ?/ S+ L4 h! m& a, F
SBF 的律师:反对,这与本案无关。法官:驳回。
7 e x% \: L7 v2 s# W, W3 L* Y: ?) b9 `5 M- P% }9 E, |4 M% {
Caroline:Sam 说开丰田卡罗拉对他的公共形象更有益处,所以我也开的是本田。
6 F& n4 y4 h! X# l+ z1 B. ^ \
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问:你为何向记者发表误导性言论?
1 ?# c0 P: @" @& C: s2 ^( `* a2 w J2 m
- k3 D, ^/ ]0 i- ~Caroline:我说的话与 Sam 过去说过的类似,但他对此感到担忧,他担心美国商品期货交易委员会 (CFTC),试图获得期货许可证。$ `9 I: }4 n; L
$ Z# Q b/ e+ ?7 d# F
问:你是否与 Gary 和 Nishad 讨论过关闭 Alameda?
3 m5 e3 u6 x, }9 c! s+ o6 \
, l/ I: t! c; j! O7 w4 ]# a4 D! jCaroline:是的,但我们决定什么也不做。
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问:这个证物是什么?
. j! Q, z/ u' [, H& z( F* a) G/ M; C% b) }$ ~: E" j7 Y% j) A# Y" J
Caroline:Alameda 向 Sam、Ryan Salame、Gary 和 Nishad 提供贷款- @9 G5 C( J6 T6 b. E
" I I" x8 z6 }
问:总数是多少?
! z4 q q# `' j) b: {" b/ U6 `" b" N6 f, p5 z+ v
Caroline:82 亿美元。' B! E, K1 ]6 O) c+ K
" t! D) z4 Z1 y3 [( i8 }; e8 t) @( S问:Ryan Salame 拿了多少钱? n8 J1 ]2 a; I! k9 E+ d
' ~; Q1 a- n) P% K: |! yCaroline:3500 万美元。 k7 L" C0 R( d; ^* |' A
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问:这笔贷款是给 Sam 的,GAP 是什么?
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Caroline:防范大流行(Guarding Against Pandemic),主要把钱给了ZZ候选人。7 b5 R8 n* Q E7 e4 Z8 F9 v; J
6 k' h/ i# Y* b! ^7 }3 _6 L9 @0 U3 O9 n9 P9 n
问:我们来聊聊证物 1987(应该是代指引发 FTX 崩溃的数据泄密事件,最初由 Coindesk 报道),泄密事件发生时你在哪里?
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Caroline:在日本度假,我决定不发表评论。
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问:泄露的资产负债表显示了什么?( d) R; P3 {9 P; y1 L8 ~1 I
5 U# `) }! K f5 KCaroline:它低估了一些事情,但仍然显示出风险,关于 FTT 的风险。
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问:接下来发生了什么?
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' ` g; o% v5 Y, u& a2 HCaroline:FTT 下跌,人们开始从 FTX 提款。/ B( M z) f. m
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问:11 月 6 日你在哪里?
" t M- Y4 x' V9 Q) H* S
u/ @4 I7 z; t! V# Q/ l! P- w# K% bCaroline:在香港办公室工作。! n$ G( p0 w; V
0 R w$ q" t% y9 \问:你是如何与被告沟通的?$ L/ y( Y- H- L, h: m$ k% P
. z2 x& L) G- D: A) i+ U0 U, {Caroline:Signal。 |
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介绍各种玩法是不能错过学习的啦,感谢楼主介绍的技巧 |
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有好多因素会感染老哥心态的,但是能把心态掌控好却是少之又少啊。 |
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玩的小一点,就是运气不好,也不会玩的的输了,心态肯定好啊 |
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