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[虚拟币交流] Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转）
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1#
全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access（XFA）处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，此前一项调查显示，这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。
8 q+ v: ~- D/ l) R8 \8 M( Z9 x' ~3 q  ^6 T, k( [, n6 S% {, F
芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元
/ S3 T/ S1 s" T- u根据NFA的决定，XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天，并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布., j0 C( g" @) {+ v, ?8 E
: }8 V4 Z! l1 H3 H9 A
监管行动源于涉嫌的多项违规行为，包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现，XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。
+ Y4 y9 P$ j  U% M$ L
1 a8 M/ r8 d# a% w2 v% a6 c+ R$ HNFA在其决定中表示：“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。
7 [/ ]. f  g( }4 ?9 R% O2 r, f; {. j; [, n" e4 p; L
在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为，并与Hendricks的临时监督禁令有关。
4 ~' p6 O- [3 L+ \: [
8 R" A/ v/ W1 @4 V$ j0 CNFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA
# ?+ ?) _& B& x4 j* n) b; ~7 W5 r8 ]0 w. R
--NFA新闻（@NFA_News）2024年11月20日
. u" K: O+ z& Z5 v值得注意的是，这不是第一次解决
& N2 b5 @2 A! x) ~; E! M以及XFA向NFA支付的罚款。2018年，监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。5 [" J8 f# J+ ~) h' q5 C! |

/ ?4 g3 ?3 ?7 h该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉，该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。9 y5 ?1 I4 f$ a: ^( V4 W
- m; I% z% p& M/ _0 Z% K
根据CFTC的规定，这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。
) V! Y' C+ u. |4 M. k" l+ U7 R; u1 a' I
Marex的一部分$ W* E' f6 v' |& w$ b2 g& T7 }0 g
总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，在芝加哥以外的地方运营，在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务，包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。9 x7 ?9 w" Z% L: D
$ c3 D$ Y8 ?' @! S; R# ~
XFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTA）和做市商6 S% Y0 R( G) ?) f" K2 x
.
8 A- J; U' I9 Q* i' j2 B/ _6 ~2 }5 Y: a6 b; [6 R2 {
XFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天（星期三）报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh，还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱（AML）控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。
, K& r# P% ]5 H% A- p+ U% b- @: R9 l4 g$ U- Z

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8#
罚款的这个价格也是有太多了

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7#
关于罚款方面也是要注意的啦。

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6#
那这个罚款还是比较多的哟。

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5#
主题回复处广告图案-天策传媒
财务遭的还是要有多少的啊

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4#
必然是需要看看才好的啊。

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3#
这个罚款也是相当的多的了啊。

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2#
这个罚款啊，会不会把它家罚的破产了

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