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标题: Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转） [打印本页]
作者: mattf    时间: 2024-11-24 20:13
标题: Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转）
全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access（XFA）处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，此前一项调查显示，这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。* ]8 J. G% W  _2 a
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芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元4 ?& ~9 @3 L2 N8 L- W/ C5 `
根据NFA的决定，XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天，并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布.1 b7 Z/ r. M' g  J2 |7 A# z

. R6 v5 W" q& j4 {& P$ q监管行动源于涉嫌的多项违规行为，包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现，XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。+ `; ^% ~. V$ K- h

% z3 H2 M, x6 K( C) x8 q/ BNFA在其决定中表示：“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。0 h3 o! \' v, q6 h! z: [8 n

$ a" R0 Y2 C" F: q5 C" U在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为，并与Hendricks的临时监督禁令有关。
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: f4 X" v# ^$ k, WNFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA
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--NFA新闻（@NFA_News）2024年11月20日8 r5 }$ L! ?% s" [3 @7 o8 q6 N! L& h
值得注意的是，这不是第一次解决: d' n8 X" p# T+ @" ~) k6 i
以及XFA向NFA支付的罚款。2018年，监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。' G  z* G3 g4 Z" u

$ i2 N, z1 ^# M% H  n9 j$ r该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉，该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。' h8 @  J7 |3 x$ H' n" Z

1 i' b( X4 J6 h" j! P' ]1 ]根据CFTC的规定，这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。5 _. C6 }; Z6 Z5 Q, M

+ J( [5 D% A1 x1 \Marex的一部分
& b6 z& r5 f0 G2 C$ h) d" S总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，在芝加哥以外的地方运营，在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务，包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。
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XFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTA）和做市商
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3 P# u% k* p4 k# s5 n7 TXFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天（星期三）报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh，还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱（AML）控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。
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作者: rainwang    时间: 2024-11-24 21:31
这个罚款啊，会不会把它家罚的破产了
作者: 22301    时间: 2024-11-25 07:39
这个罚款也是相当的多的了啊。
作者: 德罗星    时间: 2024-11-25 10:36
必然是需要看看才好的啊。
作者: 爱美的女人    时间: 2024-11-25 19:07
财务遭的还是要有多少的啊
作者: 如梦的生活    时间: 2024-11-26 09:33
那这个罚款还是比较多的哟。
作者: 赚钱小样    时间: 2024-11-27 10:00
关于罚款方面也是要注意的啦。
作者: 舞出精彩    时间: 2024-11-27 11:50
罚款的这个价格也是有太多了



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